又有券商因网络安全事件被监管部门警示。

1月3日，深圳证监局发布新一期的《证券期货机构监管通讯》（以下简称《通讯》），其中提及两家券商发生的网络安全事件。深圳证监局要求辖区机构建立健全网络安全应急处置机制，确保交易系统安全稳定运行。

近年来，券商“宕机”事件频出给业内敲响了警钟。业内人士表示，券商必须加强基础交易的安全保障，强化自身信息系统建设。只有这样，才能降低发生交易系统故障的概率，守住投资者交易安全的底线。

交易委托单延迟报送

《通讯》提到，近期，某证券公司发生网络安全事件，公司技术部门应急处置后认为处置速度快、造成影响小，不构成网络安全事件，未履行报告义务。经深圳证监局复查，该事件造成12名客户的17笔交易委托单出现延迟报送，最长延迟时间超过4分钟，属于网络安全事件。

此外，另一家证券公司核心交易系统容量评估不到位，向北交所申请的报盘网关流速容量不足，导致北交所交易流量突增时报盘拥堵，部分客户报盘及撤单延迟。

深圳证监局表示，上述事项反映出公司网络安全应急处置和信息系统管理存在薄弱环节。辖区各证券期货经营机构应建立健全网络安全应急处置机制，认真研判事件性质及风险等级，完善应急报告与处置流程，加强信息系统检测与容量评估，做好系统扩容的技术准备，确保交易系统安全稳定运行。

券商频发网络安全事件

回顾2023年，券商交易系统故障频繁发生，多家券商因此被监管处罚，其中不乏头部券商。

2023年7月，华宝证券因网络安全事件遭上海证监局出具警示函。上海证监局表示，华宝证券2023年5月22日的网络安全事件中存在四项问题：一是，变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是，变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三是，生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要；四是，事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。

同月，深圳证监局发布对中信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局指出，中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

在业内人士看来，券商交易系统故障事件频发，表层原因是技术故障或网络问题，背后更深层次的原因则是当前交易业务复杂度不断增大，但券商数字化建设仍不达标，信息系统管理并不到位。

为推动证券公司加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，2023年6月初，中国证券业协会印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023—2025）》，围绕国家关于网络和信息安全的具体要求，聚焦提升行业科技治理和信息系统架构掌控能力，聚焦防范网络和信息安全风险，明确六类31项主要任务要求，形成32项具体任务清单。